Специалист по ПОД/ФТ/ФРОМУ (СДЛ)
Описание
Управляющая компания АО «УК «БУК Личные фонды», осуществляющая деятельность по административному, финансовому, юридическому сопровождению и операционному управлению Личными фондами, ищет специалиста по ПОД/ФТ/ФРОМУ (СДЛ) с учетом специфики Личных фондов определенной законодательством РФ (115-ФЗ) и спецификой управления частным капиталом. 1. Квалификационные требования Образование: Высшее юридическое или экономическое образование. Опыт работы: При наличии профильного высшего образования — опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2-х лет. При отсутствии профильного образования (другое высшее) — опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 3 х лет. Обязательное обучение: Наличие действующего сертификата о прохождении Целевого инструктажа в организации, аккредитованной Росфинмониторингом. 2. Ключевые компетенции и знания Законодательная база: Глубокое знание 115-ФЗ, требований Росфинмониторинга. Риск-ориентированный подход: Умение выявлять подозрительные операции, связанные с управлением активами, передачей прав собственности и выплатами бенефициарам. Идентификация: Знание обязательных процедур идентификации и проверки личности клиента для учредителей, бенефициаров и контрагентов фонда. Взаимодействие с госорганами: Навыки работы в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга, предоставление отчетности (формы 1-ФМ, 3-ФМ и др.). 3. Функциональные обязанности Разработка и актуализация Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Проведение проверки клиентов и контрагентов по спискам (террористы, ФРОМУ, ПДЛ). Ежеквартальная проверка клиентов по спискам («сверка») и отправка отчетов в Росфинмониторинг (работа в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга, предоставление отчетности (формы 1-ФМ, 3-ФМ и др.). Консультирование сотрудников фонда по вопросам соблюдения комплаенс-процедур. 4. Деловая репутация (обязательно) Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основании совершения виновных действий. 5. Дополнительные требования (специфика Личного фонда) Понимание специфики налогообложения и правового статуса Личных фондов. Опыт работы с структурами доверительного управления будет преимуществом.